國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室、國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局近日聯(lián)合公布的《個(gè)人信息出境認(rèn)證辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），將于2026年1月1日起施行。
《辦法》對(duì)個(gè)人信息出境認(rèn)證的適用情形，個(gè)人信息出境認(rèn)證的申請(qǐng)方式、認(rèn)證要求及證書(shū)有效期，專業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)等作出細(xì)化規(guī)定，旨在保護(hù)個(gè)人信息權(quán)益，規(guī)范個(gè)人信息出境認(rèn)證活動(dòng)，促進(jìn)個(gè)人信息高效安全跨境流動(dòng)。
“《辦法》結(jié)合我國(guó)認(rèn)證制度與個(gè)人信息保護(hù)的相關(guān)法律規(guī)定，形成了一套契合中國(guó)國(guó)情、具有較強(qiáng)針對(duì)性和可操作性的個(gè)人信息出境認(rèn)證制度。”中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院副院長(zhǎng)丁曉東認(rèn)為，《辦法》的出臺(tái)是我國(guó)個(gè)人信息出境領(lǐng)域立法和監(jiān)管體系的重要完善，標(biāo)志著我國(guó)個(gè)人信息出境制度體系已構(gòu)建完成。
明確適用條件
清華大學(xué)法學(xué)院教授申衛(wèi)星解釋說(shuō)，認(rèn)證是由認(rèn)證機(jī)構(gòu)證明產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范、相關(guān)技術(shù)規(guī)范的強(qiáng)制性要求或者標(biāo)準(zhǔn)的合格評(píng)定活動(dòng)。認(rèn)證之所以可以成為個(gè)人信息出境的合法途徑之一，是因?yàn)樗芽缇硞鬏斔璧倪m當(dāng)保障具體化為“經(jīng)第三方審核＋持續(xù)監(jiān)督＋對(duì)數(shù)據(jù)主體可執(zhí)行的承諾與救濟(jì)”的組合。認(rèn)證是國(guó)際經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域監(jiān)管互認(rèn)的主流工具、是持續(xù)完善公私合作治理的價(jià)值體現(xiàn)，專業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)切實(shí)履行跟蹤調(diào)查職責(zé)是其功能實(shí)現(xiàn)的保障。
“現(xiàn)有的個(gè)人信息出境認(rèn)證主要停留在規(guī)定層面，實(shí)踐中由于缺乏具備認(rèn)證資質(zhì)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)、認(rèn)證細(xì)則不明確等，企業(yè)較少采用此種機(jī)制進(jìn)行個(gè)人信息跨境傳輸。”丁曉東說(shuō)，《辦法》立足我國(guó)個(gè)人信息保護(hù)規(guī)定和監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，切實(shí)推動(dòng)了個(gè)人信息出境認(rèn)證制度落地。
一方面，《辦法》明確適用個(gè)人信息出境認(rèn)證的條件。主體方面，《辦法》明確不適用于關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)者；信息類型方面，明確不適用于重要數(shù)據(jù)；處理信息數(shù)量方面，規(guī)定需滿足自當(dāng)年1月1日起累計(jì)向境外提供10萬(wàn)人以上、不滿100萬(wàn)人個(gè)人信息（不含敏感個(gè)人信息）或者不滿1萬(wàn)人敏感個(gè)人信息的條件。
另一方面，《辦法》明確專業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證重點(diǎn)要求，規(guī)范個(gè)人信息出境認(rèn)證程序。
“《辦法》是促進(jìn)數(shù)據(jù)高效便利安全跨境流動(dòng)、推動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的制度保障。”國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室數(shù)據(jù)與技術(shù)保障中心副主任王志成認(rèn)為，個(gè)人信息出境認(rèn)證制度遵循自愿性、市場(chǎng)化、社會(huì)化服務(wù)原則，由第三方機(jī)構(gòu)實(shí)施，既有利于減輕監(jiān)管部門(mén)行政負(fù)擔(dān)，也賦予企業(yè)更多合規(guī)選擇權(quán)，更有助于激發(fā)數(shù)字經(jīng)濟(jì)活力。
完善監(jiān)管體系
《辦法》明確了個(gè)人信息出境認(rèn)證的申請(qǐng)方式、認(rèn)證要求及證書(shū)有效期，規(guī)定個(gè)人信息處理者應(yīng)當(dāng)向?qū)I(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)個(gè)人信息出境認(rèn)證，專業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照認(rèn)證基本規(guī)范、個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證規(guī)則開(kāi)展認(rèn)證活動(dòng)?！掇k法》明確認(rèn)證證書(shū)的有效期為3年，同時(shí)規(guī)定專業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向全國(guó)認(rèn)證認(rèn)可信息公共服務(wù)平臺(tái)報(bào)送個(gè)人信息出境認(rèn)證證書(shū)相關(guān)信息。
《辦法》還明確了網(wǎng)信與市場(chǎng)監(jiān)管等部門(mén)的職責(zé)分工，形成協(xié)同監(jiān)管與動(dòng)態(tài)治理的合力。比如，《辦法》明確規(guī)定了國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)的全流程監(jiān)管責(zé)任。事前，要求國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)會(huì)同國(guó)家數(shù)據(jù)管理部門(mén)和其他有關(guān)部門(mén)制定個(gè)人信息出境相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范。國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)會(huì)同國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)制定個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證規(guī)則、統(tǒng)一認(rèn)證證書(shū)及標(biāo)志。事中，要求國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)和國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)對(duì)個(gè)人信息出境認(rèn)證活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，開(kāi)展定期或者不定期的檢查，對(duì)認(rèn)證過(guò)程和認(rèn)證結(jié)果進(jìn)行抽查，對(duì)專業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行抽查和評(píng)價(jià)。事后，要求國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)和有關(guān)部門(mén)在個(gè)人信息保護(hù)監(jiān)督管理工作中發(fā)現(xiàn)獲證個(gè)人信息處理者存在違規(guī)情形的，專業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合暫停其使用直至撤銷認(rèn)證證書(shū)。國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)與國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)建立認(rèn)證信息共享機(jī)制。
“這種分工明確、互為補(bǔ)充的監(jiān)管模式，既避免了職能重疊與資源浪費(fèi)，又確保了認(rèn)證活動(dòng)全流程的可控性與應(yīng)變能力，充分體現(xiàn)了我國(guó)在個(gè)人信息保護(hù)領(lǐng)域治理能力現(xiàn)代化水平的提升。”北京航空航天大學(xué)法學(xué)院副教授趙精武說(shuō)。
國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室有關(guān)負(fù)責(zé)人說(shuō)，《辦法》的出臺(tái)，明確了通過(guò)認(rèn)證方式向境外提供個(gè)人信息的具體實(shí)施路徑，標(biāo)志著個(gè)人信息保護(hù)法明確的數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估、個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證、個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同等出境制度設(shè)計(jì)的全面落地，也標(biāo)志著我國(guó)數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)制度體系的全面建立。
